零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里按市风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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