近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读>

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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